Multan a vicepresidente de Global Securities en Colombia
Debe pagar 12 millones de pesos por ejercer ese cargo sin las credenciales necesarias por 4 meses y 21 días.
Multan a vicepresidente de Global Securities en Colombia. Foto: Colprensa(Thot)
El Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia le puso una multa de $12 millones contra el vicepresidente de Riesgos y oficial de cumplimiento de Global Securities, Luis Eduardo Moreno Rojas, por ejercer ese cargo sin las credenciales necesarias para tal fin durante 4 meses y 21 días.
Es decir, él no contaba con la certificación en la modalidad de directivo requerida ni tenía vigente su inscripción en el Registro Nacional de Profesionales en el Mercado de Valores (RNPMV)
“El Tribunal disciplinario de AMV, refiriéndose de manera concreta a la falta de certificación de las personas que ejercen el rol de autoridad interna en riesgo de mercado, ha indicado que tal tipo de omisión se considera grave dado que, al ser esta persona la encargada de diseñar y evaluar las metodologías para el manejo del tal tipo de riesgo, así como de monitorearlo para identificar y medir los riesgos de mercado, crédito y liquidez, la certificación requerida en la modalidad de directivo se convierte en un elemento determinante, pues, más que una formalidad, es una garantía que tiene como finalidad brindar confianza a los inversionistas y al mercado, e incluso al intermediario al que se encuentra vinculado, sobre la capacidad técnica y profesional, y la idoneidad para realizar la actividades correspondientes a su cargo”, asegura la entidad.
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Eso sí, hay que resaltar que esta situación no causó perjuicios a los inversionistas ni al mercado. Tampoco se advierte afectación a la forma en que, durante el periodo investigado, se cumplieron las funciones propias de la autoridad de riesgos de mercado, ni beneficio para el imputado.
Entre tanto, el imputado reconoció la comisión de la infracción una vez iniciado el proceso disciplinario. Además, reveló que al momento de vincularse a Global Securities informó que no contaba con la certificación de directivo y la situación, durante el periodo en el que se presentó la infracción, fue de conocimiento de las instancias correspondientes al interior de la entidad.
